券商第三方接入细则酿变 方案最快或下月实行

继上周地方证监局向券商征求第三方平台准入意见后,21世纪经济报道记者最新获悉,目前准入细则的征求意见已结束,初步方案亦已上报中国证监会。

继上周地方证监局向券商征求第三方平台准入意见后,21世纪经济报道记者最新获悉,目前准入细则的征求意见已结束,初步方案亦已上报中国证监会。
“这次是证监会征求意见,之前协会提出的细则,实施可能性不大了。这次是证监会重新牵头征求意见。”一位接近监管层人士告诉21世纪经济报道记者。
今年6月份,中国证券业协会发布了《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》,明确证券公司接入外部信息系统需经协会认证,以进一步加强证券公司信息系统外部接入的风险管理,有效防范风险。
“7月份,协会又再次重申,召开了券商培训会。要求新接入的外部信息系统进行报备,也明确了一些接入方式,比如券商租用、购买方式。”一位券商人士表示。
按照原计划,中证协从8月份开始接受证券公司外部介入信息系统认证评估申请,但后续一直毫无进展。直至最近,证监会才再次进行第三方平台的接入准则细则。
目前尚未形成最终方案,不过根据券商提交的意见来看,较为谨慎与保守。“有的建议比较保守,有大券商提出的意见为完全封闭第三方平台。”上述接近监管层的人士透露。
让券商对第三方接入平台如此谨慎的原因,部分或源于此前对场外配资的大清理。由于部分违规场外配资通过第三方数据端口接入,在监管层清理配资中,第三方交易系统也受到全面清查。同花顺(89.70 +4.55%,咨询)、恒生电子(64.87 +0.93%,咨询)被证监会立案调查。为此,同花顺关闭了其配资系统。
不过,严查配资对第三方平台的影响仍在蔓延。9月10日,华泰证券(17.27 -1.20%,咨询)(6016881)公告称计划于9月25日收市后,暂停提供同花顺等第三方手机交易软件的委托服务
随后,中信证券(15.29 +0.26%,咨询)、中信建投也相继暂停了同花顺等第三方手机交易软件。不过,记者了解到,目前也仅有这三家对第三方平台软件进行了全面暂停。
各界都在期待第三方准入细则的出台。一位券商人士告诉记者,方案最快或于下月正式实行。在停滞数月后,终于有了进展。尽管最终方案尚未出台,但实际上多数券商人士猜测方案或偏保守。
“我觉得监管层会比较慎重。”深圳一家券商高管认为。但如果一旦全面禁止,将会对券商行业产生较大影响。
“目前证券公司外部接入平台的用户群体已相当庞大,但关于第三方接入平台监管机构并未出台明确的监管政策。如果政策直接切断,市场当中多数投资者将无法交易,对股市必然产生巨大波动,而且会产生巨大社会影响。”同花顺人士对此认为。
如果不允许第三方平台接入,则意味着所有券商都要自行开发手机APP,这需要大量的投入,尤其对于中小券商来说。
上海一家券商营业部人士就向记者表示,“这个工程很大,不仅前期开发后续还有很多服务。而且开发得不一样,也可能会产生问题。”
不过也有券商人士较为乐观。“我认为对券商的影响应该不会很大,不过互联网导流就不好做了。”深圳一家中型券商人士认为,“其实小券商可以请专业机构代为开发自己的APP,这是合规的。”
对大券商来说,暂停第三方平台也是进行战略布局的好时机。“停掉第三方,以此发展自己的手机客户端。未来还可以在手机客户端上进行自家金融产品的销售。”上海一位业内人士表示。
“行业在创新过程中不断规范新生事物,属正常规律,不会因此而改变创新发展。”一家中小型券商副总认为。
不过,值得注意的是,上周细则的征求意见仅局限在少数大券商,并且第三方平台尚不在咨询范围之内。不过记者了解到,作为第三方平台的同花顺目前也主动准备了一些建议。

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